首席合规官培训

首席合规官培训
关于举办“企业合规大风控管理体系构建暨首席合规官

高级研修班”的通知

各有关单位：

我国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要 将“合规”明确写入其中，企业“合规”及风险管理能力对企业积极承 担社会责任，行稳致远具有重要的时代意义。随着企业合规管理的发展 和强化以及《中央企业合规管理指引(试行)》《中央企业合规管理办法》 《企业境外经营合规管理指引》《企业合规管理体系要求及使用指南》 (IS037301)等文件和标准的公布及施行，2023年，更多中央企业、地方 国有企业和民营企业将申请并获得合规管理体系认证。强化企业合规管 理与风控体系建设将是2023年企业发展的主题。

在新时代背景下，针对企业合规及风控问题的监管处罚如火如荼， 部分企业因管理人员缺乏合规及风控意识而面临巨大的风险与挑战，甚 至导致系统性风险及巨大损失。由此可见，企业领导及管理人员的合规 及风险意识，对企业合规、大风控体系的管理能力及有效落地实施起到 举足轻重的作用。

合规体系及风控体系建设关系到企业发展的命脉和可持续健康发展 的能力。目前，多家央企、国企已经着手推动“大法治、大合规、大风控 体系建设”。为提升企业领导、首席合规官等合规管理人员的合规意识及 风控管理能力和水平，构建“法治框架下的法律、合规、风险、内控协同

运作机制”,打造“法律合规大风控管理体系”,举办本次高端培训。

大风控体系的构建与合规管理人员的培养相辅相成，针对这一发展趋 势， 中阳合创（北京）企业管理有限公司将承办历时六天的“提升领导人员 合规大风控管理能力，使企业行稳致远”高端研修班，我们拟邀请业界著名 专家教授、境内外资深合规、风控专家、律师和成熟企业风控/合规高管，通 过理论传授、实务分享和案例解读的方式，现场和线上集中授课，互动研讨。 旨在提高企业明晰自身面临的合规风险的意识，帮助企业领导、首席合规官等 合规管理人员提升合规及风控意识，提升集团化合规管理能力和水平，对全方 位搭建切实有效的合规体系，风控体系、制度体系的重要意义有全新的认识，不 断完善企业合规体系、风控体系，以便适应新形式下趋势严格的监管环境和纷 繁复杂的市场环境，落实国资委相关合规、大风控体系构建要求，切实提升 企业抗风险能力，以实现可持续健康发展的战略目标。

诚挚邀请各有关单位积极组织总部及所属企业领导及相关合规管理人员参加。

一、培训目的

紧跟政策发展方向，把握最新法律规则； 培养企业合规人才，满足企业合规需求；

二、课程介绍

第一模块：合规管理体系及大风控体系构建 课程一：企业合规管理体系的建设

1. 国内外合规管理大环境解析；

2. 企业合规管理体系建设思路和策略；

3. 合规体系、内控体系、大风控体系之间的关系；

4. 企业合规管理的特点、现状和发展趋势；

5. 企业合规管理体系建设实践及常见问题解析；

6. 境外合规体系建设实践；

课程二：企业内控体系、大风控体系建设

1. 企业内控体系建设思路；

2. 新形式下企业内控体系建设实践及常见问题规避；

3. 企业内控制度建设实践及常见问题规避；

4. 企业内控体系与内控制度提升优化实践解析；

5. 企业大风控体系建设实践及案例解析；

6. 涉外业务大风控体系建设实践；

第二模块：专项合规技能训练（人力资源、数据、反腐败、反垄断、刑事领域） 课程三：企业人力资源合规实务

1. 员工聘用，辞退的合规性解析及常见案例；

2. 劳务派遣，灵活用工的合规性解析；

3. 境外劳务派遣及用工合规性；

4. 人力资源管理相关内控风险及内控制度解析；

5. 干部聘用及解聘合规性解析；

课程四：企业网络安全与数据合规

1. 企业数据合规要求及实践；

2. 企业网络安全及合规要求；

3. 个人信息与数据保护的应用实务

4. 相关典型案例解析；

课程五： 企业反腐败与刑事合规

1. 反腐败与刑事合规概述；

2. 反腐败专项刑事合规一一防范企业主动/被动刑事风险；

3. 当前企业刑事合规遇到的重难点问题；

4. 企业反腐败与刑事合规综合案例分析； 课程六：数字经济背景下，企业反垄断合规

1. 反垄断领域重要法律法规；

2. 反垄断执法与司法概况；

3. 企业反垄断合规风险的重灾区分析；

4. 典型反垄断案例解析； 第三模块：专项合规技能训练（合同、争议解决） 课程七：企业合同管理与合规

1. 企业合同合规一一理念要点；

2. 企业合同合规一一合同成立；

3. 企业合同合规一一合同效力；

4. 企业合同合规一—合同履行；

5. 企业合同合规一一体系构建； 课程八：企业争端解决的合规性要点

1. 诉讼主体的确定；

2. 案由的选择；

3. 管辖范围的确定；

4. 明确诉讼请求；

5. 请求权基础；

6. 答辩意见；

7. 诉讼保全； 

8. 证据规则；

9. 法庭辩论；

10. 文书写作；

11. 诉讼时效；

12. 审诉程序；

第四模块：专顶合规技能训练（知产、财税） 课程九：企业知识产权合规实务

1. 知识产权新法解读；

2. 著作权合规风险及其应对；

3. 商标合规风险及其应对；

4. 专利合规风险及其应对；

5. 反不正当竞争合规风险及其应对；

6. 商业秘密合规风险及其应对；

课程十：企业财税管理合规的热点问题

1. 企业财务管理相关主要合规风险解析；

2. 企业财报风险与合规；

3. 企业税收风险与合规；

4. 税收监控背后逻辑；

5. 企业资产管理相关合规要求及解析；

6. 企业担保管理相关合规要求及解析； 第五模块：合规管理能力提升 课程十一：企业公司治理合规的热点问题

1. 公司治理合规的意义；

2. 公司治理架构；

3. 企业股东会合规；

4. 企业董事会合规；

5. 企业管理层合规；

课程十二：企业投融资合规性要点

1. 企业投融资合规管理重要价值与驱动力；

2. 企业投融资合规管理的重要作用和独特价值；

3. 企业融资模式的合规管理；

4. 企业融资风险的合规驱动；

5. 企业融资与股权激励的合规管理；

三、部分师资介绍（排序不分先后） 杜焕芳：中国人民大学法学院教授、博士生导师，党委书记兼副院长 谢鸿飞：中国法学会民法学研究会副会长。 蒋大兴：北京大学法学院教授、博士生导师。 朱崇坤：北京企业法治与发展研究会副会长。

陈洪忠：北京老龄法律研究会会长。 吴红樱：北京企业法治与发展研究会上市公司研究中心主任。 金艺华：境内外风控合规专家、培训讲师（某央企总法律顾问，中国国际经济贸 易仲裁委员会仲裁员）。

刘骁：美国昆鹰律师事务所中国业务主任合伙人。 潘华：宝马汽车金融（中国）有限公司首席风险官。 郭小明：北京市通商（深圳）律师事务所合伙人。

石磊：OPP资深法务总监。

高圣平：中国人民大学法学院副院长、博士生导师。 王锡锌：北京大学法学院教授、博士生导师。

陈瑞华：北京大学法学院教授、博士生导师，国家法官学院兼职教授，国家检 察官学院兼职教授。

张伟华：联合能源集团有限公司总法律顾问、副总裁。 朱晓亮：中国平安保险（集团）股份有限公司总部集团内控管理中心法律合规部 副总经理。

备注：以上是部分授课师资介绍，根据老师时间安排和学员学习需求，主办方 有调整部分师资的权力。 

四、项目介绍

（一）项目特色

源于知名央企、国外知名公司风控、合规实践经验、国内前沿创新学习理念： 实战、实效、实用。

（二）项目宗旨

以专业化教学、精细化管理、人性化服务为宗旨。

（三）管理服务

1. 学员入学后，将按照中欧应急管理学院有关规定进行统一管理。

2. 主办方将为该班配备经验丰富的专职班主任，并提供一系列的人性化服务，

确保教学质量和教学环境。

备注：具体日程安排及培训地点开班前十天另行通知，以报到通知为准!

五、参会信息

（一）参会对象

企业董事长、CEO/总经理、销售总监/经理、法务总监/经理、合同（财务）总 监/经理、风控总监/经理、首席合规官/经理及关注提升企业经营管理能力的企业高 管和法务（合规）主管等相关人士；关注企业合规等相关法律服务的执业律师。

（二）申报条件

首席合规官

取得大学本科以上学历（含大本）或达到相当于大学本科的知识水平，相关

专业毕业或从事企业管理工作8年以上。 

高级合规师

取得大学本科以上学历（含大本）或达到相当于大学本科的知识水平，相关 专业毕业或从事企业管理工作5年以上。

（三）培训费用

首席合规官12800元/人；

高级合规师11800元/人；

以上费用包含培训期间的学习、餐费、调研、教材、物资、场地、报名考试等 相关费用。（注：以上费用不包含住宿、交通；住宿统一安排，费用自理。）

（四）申请材料

1.申报人身份证正反面扫描件，最高学历证书扫描件；

2.近期两寸白底免冠电子版照片；

3. 报名申请表电子版需加盖公章扫描件。

（五）证书授予 完成规定课程、考核合格者，颁发相应“首席合规官”和“高级合规师”岗位 能力合格证书。

（六）注意事项 项目严格遵循国家防疫政策要求，举办时间、地点以实际为准，后期院内允许 举办培训时再进入院内进行培训课程。

六、联系方式

联系人：刘老师 EMAIL:2679849703@qq.

com

（报名申请表附后）