关于举办“国有企业高质量发展背景下集团管控体系建设与公司治理暨董
监事履职能力提升专题研修班”的通知
各有关单位：
内训定制：16800元/天 派老师上门或者远程授课
2023年是我国社会主义现代化建设进程中重要的一年，“十四五”发展规
划实施进入第三年，企业作为重要的市场主体，推进高质量发展重任在肩
。国有企业改革三年行动方案落实已收官，建立健全中国特色现代企业制
度，完善市场化经营机制，各项改革举措要切实激发企业内部活力，转化
为创造价值的强劲动力，为夯实社会主义现代化强国的经济基础添砖加瓦
，也是党的二十大召开后对国企改革发展赋予新的任务。
建设与完善现代企业制度，完善集团管控与治理，是大型集团企业努力建
成具有国际竞争力的世界一流企业必须逾越的“槛”。如何建立和完善具
有中国特色的集团治理制度和市场化经营机制？推进企业转型升级走高质
量发展的道路？提高集团企业市场化、现代化和国际化经营的能力？如何
正确定位集团总部的职能与发挥价值创造功能？母子公司如何界定集分权
边界、选择管控模式与架设动力体系？集团如何规范股权代表出任董事监
事履职行为？为了满足大家学习、研讨与交流的需要，推进国企不断进取
主动改革的实务运作。经研究决定2023年继续举办“国资国企改革背景下
集团管控体系建设与公司治理暨董监事履职实务专题研修班”由北京富汇
财金管理咨询有限公司承办。授课过程中穿插现场辅导和现场答疑，对提
升董事会成员、监事会成员及中高层管理者履职能力和实务操作技巧具有
较强的针对性和指导性。现将有关事项通知如下：
一、培训内容
第一部分：现代企业制度与集团企业治理改革
1、新时代国企改革与现代企业制度建设；（“两个一以贯之”与我国国企
治理的改革实践）
2、产业调整与大集团分级治理管控的市场化方向；（数字化转型与产业升
级对集团管控与分权制衡的新要求）
3、集团企业分类管控与治理的“双轮驱动战略”；（集团管控三种模式：
营运管控、战略管控、财务管控）
4、出资企业股权管理与治理模式的选择与约束；（集团治理的不同模式：
独资子企业、控股子公司与参股公司）
5、更多采用治理原则维护出资权益推进集团战略实施；（“大集团、小总
部、强管控”治理模式的实践探索）
6、集团总部的核心功能与股权代表出任董事监事的角色定位。（主要职能
“战略管理、战略协同、服务支持、风险监控”）
第二部分：集团向出资企业派出董事履职实务
1、出资企业董事会的治理功能定位；（决策机构、选人用人/完善分配和
防控风险）
2、集团向出资公司派出董事的职权规范；（落实集团发展战略引领、保护
出资方权益的代理人）
3、派出董事的权利义务与履职风险；（《公司法》法定职权规范，公司章
程的规定特别）
4、派出董事参与董事会的议事规则和责任承担规范；（民主议决、“票决
制”和利益冲突规范，《公司法》133条）
5、集团派出董事的核心履职能力；（聚焦集团战略目标导向，科学精准决
策和提高供给质量、正确选人用人培育经营者发挥企业家干事创业的精神
、改善经营机制全面防控经营风险，更好发挥母公司优势提高市场竞争力
）
6、履职案例
第三部分：集团向出资企业派出监事履职实务
1、集团管控体系下投资企业监事会的治理功能；（贯彻集团战略、专司内
部出资监督检查的治理功能）
2、集团管控体系下投资企业监事的职权定位；（发挥派出监事防控投资风
险、维护出资安全的代理人作用）
3、出资企业派出监事的权利义务与法律责任；（公司法职权制度规范，加
强股权管理与保护股东权益）
4、监事会的议事规则和监事责任承担规范；（民主议决、利益冲突规范。
“四可”痕迹化履职管理）
5、派出监事的核心履职能力；（融入集团股权管理大监督体系，检查公司
财务及时查错纠弊、监督高管职务行为有效防控合规风险、准确评价经营
绩效和经营者履职状况、按照出资监督要求及时报告绩效成果和经营状况
）
6、履职案例
第四部分：集团派出董事监事管理的制度化
1、制定派出董事监事管理制度的依据和原则；（法律法规、规范性文件、
集团章程和有关规定）
2、派出专（兼）职董事监事聘用与解聘规定；
3、派出专（兼）职董事监事的职权、义务与责任；（明确履职的法律责任
和报告后执行责任的冲突规范）
4、派出专（兼）职董事监事的考核、评价与问责；
5、派出专（兼）职董事监事的薪酬、待遇与费用保障；
6、派出董事监事支撑服务体系的建立和完善；（政策指导、工作联系（协
同联动）、报告程序、咨询培训等）7、董监事业务管理系统。
二、参加对象
各单位董事长、监事会主席（监事长）、董事、监事、董事会成员、监事
会成员、董事会秘书、监事会秘书以及董事会办公室、监事会办公室、证
券部、审计部、纪检监察部、资本运营部等部门负责人及相关人员。
三、主讲专家
拟邀请国资委、财政部财政科学研究院、国家会计学院，国有资产管理专
家，及经验丰富的咨询公司高管等，并组织交流与研讨。
四、培训方式（线上+线下）
五、报名办法与费用
1、报名办法：因本通知发放范围有限，请协助转发本通知并认真组织本地
区、本单位相关人员统一填写参会回执表传真或电子邮件到会务组。需要
2023年度培训计划方案请及时与会务组联系。（及时电话确认，以便提前
做好安排）
2、费用标准：（一次缴费一年有效期免费参加后续培训，限本人）
A：单人参加 3980 /人/年，开通本人线上账号一个，一年有效期内免费参
加后续培训不限次数。
B：19800 元/年可安排 6人（不计次）线下学习，10个线上账号一年有效
期内免费参加后续培训不限次数。
C：39800 元/年可安排 12 人（不计次）线下学习，25个线上账号，一年
有效期内免费参加后续培训不限次数。
备注：食宿统一安排，费用自理。
《董事会履职、董事会合规合法运营》培训大纲
课程简介：
公司治理作为一种制度安排，规定了整个企业运作的基本框架和运行机制
，是现代企业制度的核心，是企业经营管理的基石。公司治理一直以来被
大型企业、上市企业所关注。现代企业的竞争从某种意义上说，就是董事
会的竞争。而目前公司治理欠缺规范，92%的公司董事没有接受过相关培训
，一个弱势的董事会难以给企业带来生机。完善公司治理结构，提高董事
会的运营管理水平，是21世纪企业管理的最重要课题之一。
课程特点：
本课程重点讲授公司董事会履职及公司治理的实务问题，主要是要解决以
下问题好公司决策机制、监督机制和激励机制这三个问题，具体来说，就
是要做好“审批、监督、考核激励问责”。本课程运用现代企业制度的基
本理论，结合典型案例，全面分析、解读公司治理的关键，相信必能给企
业管理者以较大的帮助。
课程内容：
一、公司内部治理方法与框架
1、决策权、执行权和监督权的协同作用
2、公司治理中有效“三会一总”案例
二、国有企业董事会
1、董事会的价值功能
2、董事会与股东大会的关系
3、董事会的组成
4、董事会会议是董事会行使职权的形式
5、董事会的职权
6、董事个人如何履行职责
7、董事与股东的关系
8、董事对公司的义务
（1）董事的忠实义务
（2）董事的勤勉义务
9、董事、监事、经理的禁止性行为
10、案例
（1）董事个人对公司的亏损是否需要承担赔偿责任？
（2）在董事会上投了弃权票的董事对董事会决议是否责任？
（3）未出席董事会的董事对董事会决议是否责任？
三、董事履职评价体系
1、指标1：股东权益
2、指标2：董事职能
3、指标3：内部控制制度
4、指标4：信息披露程度
5、指标5：绩效策略
6、指标6：利害关系人与社会责任
四、董事会专门委员会履职
1、专委会重要性与多元性体现
2、有效的专委会特质
3、专委会的分类及其职能解析
4、案例分享
五、公司关联交易审查
1、关联交易的定义
2、关联交易的十种模式
3、关联交易的合理性与合法性要求
4、解除关联的方式
5、内幕交易的风险防范
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